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自治区印发广西区域性股权市场监督管理实施细则

2019年02月11日 20:41来源:未知手机版

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广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发广西区域性股权市场监督管理实施细则(暂行)的通知(桂政办发〔2019〕9号)

各市、县人民政府,自治区人民政府各组成部门、各直属机构:

《广西区域性股权市场监督管理实施细则(暂行)》已经自治区人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

2019年1月18日

广西区域性股权市场监督管理实施细则(暂行)

第一章 总 则

第一条 为规范我区区域性股权市场活动,保护投资者合法权益,防范区域性股权市场风险,促进区域性股权市场健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔2017〕11号)和《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)等规定,参照《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》,制定本细则。

第二条 我区区域性股权市场是主要服务于我区行政区域内中小微企业的私募股权市场,是多层次资本市场体系的重要组成部分,是自治区人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。

在我区区域性股权市场非公开发行、转让我区行政区域内中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券,以及相关活动,适用本细则。

第三条 本细则所称区域性股权市场,是指为我区行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。除我区区域性股权市场外,我区行政区域内其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。

第四条 在我区区域性股权市场的证券发行、转让及相关活动,应当遵守法律、行政法规和规章规定,遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则。禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资行为。

第五条 自治区人民政府依法对我区区域性股权市场进行监督管理,负责风险处置。自治区人民政府指定自治区地方金融监管局依法依规履行对我区区域性股权市场的日常监督管理职责,维护市场秩序,依法依规查处违法违规行为,组织开展风险防范处置工作。

第六条 广西证监局对我区区域性股权市场监督管理工作进行指导、协调和监督,对市场规范运作情况进行监督检查,对市场风险进行预警提示和处置督导。自治区地方金融监管局与广西证监局应建立区域性股权市场监管协作及信息共享机制。

第七条 各设区市人民政府负责本行政区域内在区域性股权市场挂牌、展示的企业的统筹管理和市场风险防范处置工作,并指定设区市金融工作部门为日常管理部门,负责相关风险防范处置等工作。

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